Закон РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-I
"О товарных биржах и биржевой торговле"
(с изменениями от 24 июня 1992 г. и от 30 апреля 1993 г.,
19 июня 1995 г., 21 марта 2002 г.)

Раздел IV. Государственное регулирование деятельности товарных бирж

Статья 33. Комиссия по товарным биржам
1. Для осуществления государственного регулирования и контроля деятельности товарных бирж при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур создается Комиссия по товарным биржам.
2. Положение о Комиссии по товарным биржам и ее структура утверждаются Правительством Российской Федерации.
3. Председатель Комиссии по товарным биржам утверждается Правительством Российской Федерации сроком на пять лет по представлению Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.
Правительство Российской Федерации может досрочно освободить председателя Комиссии от занимаемой должности без вывода его из состава Комиссии.
4. В состав Комиссии по товарным биржам включаются представители государственных органов, деятельность которых связана с регулированием товарных рынков, представители биржевых союзов, ассоциаций и иных общественных объединений предпринимателей, а также эксперты.

Статья 34. Функции Комиссии по товарным биржам
1. Комиссия по товарным биржам:
выдает лицензии на организацию биржевой торговли;
осуществляет или контролирует лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров;
контролирует соблюдение законодательства о биржах;
организует изучение деятельности и развития бирж;
разрабатывает методические рекомендации по подготовке биржевых документов;
организует рассмотрение в Комиссии жалоб участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушение законодательства в биржевой торговле.
2. Комиссия по товарным биржам разрабатывает и представляет в Правительство Российской Федерации предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах.

Статья 35. Полномочия Комиссии по товарным биржам
Комиссия по товарным биржам вправе:
отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям, установленным пунктом 2 статьи 12 настоящего Закона, а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж;
аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;
направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;
направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;
применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний Комиссии;
назначать государственного комиссара на биржу;
организовывать по согласованию с органами финансового контроля Российской Федерации аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников;
требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации;
направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.

Статья 36. Санкции за нарушение настоящего Закона
1. Комиссия по товарным биржам вправе применить к бирже санкцию в виде приостановки действия лицензии, выданной бирже, на срок до трех месяцев в случаях нарушения положений предусмотренных пунктами 2, 3 статьи 3; пунктом 2 статьи 4; пунктом 3 статьи 7; пунктом 3 статьи 11; пунктами 2 (абзацы третий, четвертый и пятый) и 7 статьи 14; пунктом 2 (абзац первый) статьи 20; пунктом 1 статьи 28; пунктом 2 статьи 29; пунктом 1 статьи 31 настоящего Закона.
2. В случае, если биржа продолжает допускать нарушение положений настоящего Закона, перечисленных в пункте 1 настоящей статьи, Комиссия вправе аннулировать выданную бирже лицензию на организацию биржевой торговли.
3. Комиссия по товарным биржам вправе применить к бирже санкцию в виде штрафа в случаях:
проведения биржевых торгов без лицензии или в случае аннулирования или приостановки ее действия - в размере ста тысяч рублей;
нарушения порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предстоящих и предшествовавших торгах - в размере тридцати тысяч рублей;
нарушения установленного биржей порядка контроля за механизмом ценообразования - в размере пятидесяти тысяч рублей;
непредставления Комиссии в течение недели информации или документации, требуемой от биржи в соответствии со статьей 35 настоящего Закона, - в размере двадцати пяти тысяч рублей;
нарушение положений учредительных документов биржи о максимальном количестве ее членов - в размере ста тысяч рублей;
использования юридическими лицами в их наименовании и (или) рекламе слов "биржа" или "товарная биржа", за исключением случаев, предусмотренных статьей 1 настоящего Закона, - в размере пятисот тысяч рублей;
использования биржей, не имеющей лицензии на организацию биржевой торговли, в своем наименовании и(или) рекламе слова "биржа" - по истечении трех месяцев со дня ее государственной регистрации, в размере пятисот тысяч рублей.
4. Полученные Комиссией по товарным биржам, ее должностными лицами и служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие оглашению без согласия последних.
Комиссии, ее должностным лицам и служащим запрещается разглашать информацию о товарных биржах и (или) биржевых брокерах, биржевых посредниках и других участниках биржевой торговли, содержащую их коммерческую тайну.
5. Санкции, предусмотренные настоящей статьей, применяются в судебном порядке.
6. Суммы штрафов, взысканные в соответствии с настоящей статьей, перечисляются в республиканский бюджет Российской Федерации.

Статья 37. Государственный комиссар на товарной бирже
1. Государственный комиссар на бирже осуществляет непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства.
2. Государственный комиссар на бирже вправе:
присутствовать на биржевых торгах;
участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи с правом совещательного голоса;
знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения, в том числе конфиденциального характера;
вносить предложения и делать представления руководству биржи;
вносить предложения в Комиссию по товарным биржам;
осуществлять контроль за исполнением решений Комиссии по товарным биржам;
3. Права и обязанности государственного комиссара определяются настоящим Законом и положением о государственном комиссаре, утверждаемым Правительством Российской Федерации по представлению Комиссии по товарным биржам.
4. Государственный комиссар не вправе принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.

Статья 38. Гарантия самоуправления товарных бирж
1. Вмешательство высших и местных органов государственной власти и управления в деятельность бирж, за исключением случаев нарушения настоящего Закона и других актов законодательства, не допускается.
2. Решения высших и местных органов государственной власти и управления, имеющие следствием неисполнение и (или) нанесение ущерба сторонам биржевых сделок, признаются незаконными в судебном порядке.
Высшие и местные органы государственной власти и управления, а также их должностные лица, деяния которых повлекли за собой неисполнение биржевых сделок и (или) нанесение ущерба сторонам сделки, несут полную ответственность и возмещают нанесенный ущерб в полном объеме, включая упущенную выгоду. Ущерб возмещается из соответствующих бюджетов.